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嵩县人民政府关于印发嵩县推动资本市场建设服务县域经济的实施意见的通知

来源:政府办 发布时间:2018-05-02 点击:242

嵩政〔2018〕13号

各乡(镇)人民政府,县人民政府有关部门,各有关单位:

现将《嵩县推动资本市场建设服务县域经济的实施意见》印发给你们,请认真贯彻执行。

          2018年4月28日    

嵩县推动资本市场建设服务县域经济的

实  施  意  见

为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)、《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》的文件精神,进一步发挥资本市场优化资源配置、引导社会资本和推动科技创新的作用,充分利用好国家证监会对贫困地区企业利用多层次资本市场融资的优惠政策,就我县利用和发展资本市场支持我县经济建设提出如下实施意见: 

一、总体目标

按照“培育一批、引进一批、股改一批、辅导一批、上市挂牌一批”的梯次推进要求,力争每年有1—2家企业逐步达到上市、挂牌条件,进入上市辅导和备案阶段,开展实质性申报工作。

资本市场融资取得新成效。引进证券业等各类金融机构1-2家。力争使各类金融业态更加丰富、金融创新更加活跃,对地方经济发展支撑作用明显增强。

二、主要任务

(一)丰富和完善资本市场体系。引导已入驻的各类金融中介机构发挥自身优势,深度参与地方经济发展。引进或培育银行业金融机构、证券公司、股权投资基金及管理企业等新型金融或类金融组织,丰富金融供给。打造各类金融机构集聚、提供综合金融产品、融资路演、科技成果发布、宣传培训于一体的金融综合服务中心。探索建立土地经营权流转、宅基地使用权、林权、采矿权、专利权、碳排放权等要素交易市场,积极引导各类要素市场规范健康有序发展。

(二)积极推动企业进入多层次资本市场。实施企业股改和规范化提升工程。以上市后备企业资源库为基础,加大对企业股改的扶持力度,推动企业完善治理结构,规范管理,夯实对接资本市场的基础。大力推动行业龙头企业、高新技术企业在主板、中小板、创业板、“新三板”、中原股权交易中心上市或挂牌。支持企业根据自身情况在资本市场上市。鼓励上市(挂牌)公司持续提高再融资能力。

(三)大力提高直接债务融资规模。鼓励优势企业发行企业债、公司债、中期票据、短期融资券、项目收益票据等,加快推动资产证券化;积极争取保险资金地方投放;鼓励符合条件的企业发行“小微企业增信集合债券”。

(四)推动企业利用资本市场加快兼并重组。强化上市(挂牌)公司县域经济发展主力军作用,鼓励域外上市公司开展以整合资源和获取技术、品牌、渠道等为主要目的的并购重组。引导域外上市(挂牌)公司通过资产注入、置换等方式,改善存量结构,增强企业核心竞争力。鼓励企业联合金融机构及社会资本发起设立产业并购基金等。

(五)大力推广融资租赁。鼓励企业通过融资租赁方式盘活存量资产,支持企业利用融资租赁引进先进设备促进技术改造和设备升级。积极推动县域优秀企业加强与金融租赁开展合作。探索在基础设施、园区建设等领域通过融资租赁方式拓宽融资渠道。

(六)强化直接债务融资增信服务。推动县域担保机构做大做强,为债券发行提供增信服务。积极探索债券信用保险,研究和建立多元化、多渠道的债券增信机制。

三、强化资本市场建设保障措施

(一)加强组织领导

县政府成立嵩县鼓励和扶持企业上市(挂牌)服务工作领导小组,常务副县长为组长,县政府金融办、发改委、财政局、科工委、住建局、国土资源局、审计局、环保局、林业局、农业局、工商局、旅游局、国税局、地税局、产业聚集区等部门负责人为成员,下设办公室。县政府金融办履行办公室职责。要研究制订我县利用和发展多层次资本市场工作机制和政策,为全县资本市场发展创造良好环境。

完善企业上市(挂牌)、融资审批事项 “绿色通道”制度,为企业上市(挂牌)、融资提供“一条龙”服务。政府相关部门对企业上市(挂牌)、融资中需出具合规性证明函件或办理相关手续的,要及时受理、快速办理。对企业上市(挂牌)、融资过程中涉及多部门的审批问题,要特事特办,联审联批,简化程序,提高效率。

(二)强化企业培育服务

建立并不断完善上市后备企业资源库,加大培育,动态管理。定期开展问道资本市场、专家一对一等活动,为企业对接资本市场提供实时咨询服务。对财务指标尚有差距但经过培育1—2年内具备上市条件的企业,将其纳入县定支持范围并积极申报省定重点上市后备企业库进行管理,在申报各类政策性资金方面给予优先支持。引导各类创业投资企业和私募股权投资基金进行战略投资,积极协助后备企业通过金融租赁、股权转让、发行债券等方式改善财务结构。

(三)加强资本市场规范管理和风险防控

各级各部门要高度重视资本市场风险防控工作,以金融安全为前提,落实属地管理原则,加快建立完善金融风险预警监控机制、金融市场舆情快速反应机制、金融突发性事件应急和处置机制。加强对投资者适当性教育,引导防范股权投资基金非法集资风险,坚决守住不发生系统性、区域性金融风险的底线。

附件:嵩县资本市场发展专项奖补资金管理暂行办法

附 件

嵩县资本市场发展专项奖补资金管理

暂 行 办 法

第一章 总 则

第一条 为充分发挥政府资金引导作用,支持我县资本市场加快发展,经县政府同意,特制定本办法。

第二条 奖补资金纳入县财政预算,使用管理遵循政府引导、突出重点、公开透明、注重实效的原则。

第二章 支持范围和标准

第三条 支持各类金融机构入驻。对新设立(含新迁入)的消费金融公司、汽车金融公司、金融租赁公司等总部金融机构,按照其实收资本的0.1%给予一次性开办补贴,最高奖励10万元。

本办法所指总部金融机构是指经国家金融监管部门批准或者在中国证券业协会备案,工商、税务注册地址在嵩县内的具有独立法人资格并书面告知县政府金融办的非银行、非保险金融机构。实收资本是指工商注册时其银行基本账户收到的资金,以中介机构的验资报告或银行交款凭证为准。

对新入驻的证券业分支机构按照A/B、C类分别给予5万元、3万元的补助,新入驻的证券分支机构包括分公司及营业部。A/B、C类营业部以中国证监会公布的最新年度证券公司分类等级为准,分公司视作A类营业部享受相关奖励。

对新入驻的银行业、保险业分支机构给予3万元的补助。

对上述新入驻嵩县的总部金融机构和证券分支机构给予营业用房补贴,购买自用房的,按购房房价的5%给予一次性补贴;租赁自用办公用房的,连续3年按年租金的5%给予补贴。

本办法所指新入驻金融机构是指经国家金融监管部门批准的,工商、税务注册地址在嵩县内并书面告知县政府金融办的证券业、银行业、保险业金融机构。

第四条 上市(挂牌)融资支持。设立企业上市(挂牌)帮扶资金池,分阶段对企业进行奖励。

首发上市的企业,按照以下节点分阶段奖励:完成河南证监局辅导,并正式报会且受理后,给予30万元奖励;企业在国内外正式获准发行股票后,再奖励50-100万元;企业上市后募集资金80%以上(扣除发行费用)投资于我县的,按照其完成投资我县资金的0.5%给予企业一次性奖励,最高奖励为50万元。

“新三板”挂牌企业,按照以下节点分阶段奖励:通过券商内核,并正式上报股转系统审核的,给予20万元奖励;“新三板”挂牌成功后,给予30万元奖励。

中原股权交易中心挂牌的企业,按照交易板和展示板分别给予3万元和1万元奖励。

对每培育指导成功1家在主板、创业板上市、在新三板挂牌、在中原股权交易中心挂牌或展示的证券机构分别给予5万元、3万元、2万元、1万元、5000元的资金奖励。

第五条 直接债务融资支持。对成功发行直接债务融资工具的企业,按照其融资金额的0.05%给予一次性奖励,单项奖励不超过50万元。成功发行“小微企业增信集合债券”、中小微企业集合债券、中小微企业集合票据、中小企业私募债等,在债券存续期内,县政府每年按照发债额度的0.3%给予企业财政贴息,同时对其保荐机构按照发行额的0.2%给予一次性奖励。

本办法所指的直接债务融资工具包含地方法人金融机构发行的各类金融债券,非金融企业经国家发改委、中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)、中国证监会(或交易所)等核准(或注册)发行的企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、ABS、项目收益票据、私募债及其它债务融资工具等。

第六条 积极支持各类股权投资发展。县政府每年拿出专项资金,用于设立和扩大引导基金规模,引导设立天使投资、风险投资、创业投资及其它产业基金等。

各类股权投资基金及股权投资公司投资本地项目或企业的,由县政府按照投资额的0.1%给予一次性奖励。已获各类股权投资基金投资的项目或企业,财政专项资金、政府还贷周转金、增信基金同等条件下给予优先支持。

本条扶持政策适用于依法进行工商登记,且在发改委或中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)备案管理的股权投资公司和各类股权投资基金,股权投资基金的奖励对象为基金管理人。

第七条 支持企业通过融资租赁实现融资。企业通过融资租赁方式实现融资,且用于厂房、机械设备、生产线改造升级等生产经营性目的的,县政府按照实际融资额的0.2%给予企业奖励,最高不超过20万元。县政府投融资公司融资奖励另行计算。

第八条 鼓励开展投贷联动、股权质押。对开展投贷联动的银行,开展“新三板”股权质押融资的银行、证券公司或其它机构,县政府按照其在县内每年新增业务量在年终考核时给予适当加分奖励,最高奖励加分10分。

第三章 申报要求和程序

第九条 申报要求:

(一)新设金融机构申请补助的,需提供以下材料:

1.奖励资金申请表;

2.监管部门批准开业的文件、注册证明、工商登记营业执照、购买自住房发票(或租赁用房房租发票);

3.其它需要的材料。

(二)企业申请上市(挂牌)、再融资补助的,需提供以下材料:

1.奖励资金申请表;

2.改制后的股份制企业营业执照复印件;

3.中国证监会出具的正式报会以及通过发审会审核的有关凭证;

4.沪、深证券交易所出具的证明企业已办理上市相关手续的公函,国外证券交易所上市的需提交上市募集资金流向的有关证明文件资料;

5.企业上市(再融资)募集资金80%用于本地的承诺;

6.股转系统出具的受理函、同意挂牌的函;

7.中原股权交易中心出具的同意挂牌的函;

8.中国证监会核准再融资的证明文件或在股转系统网站显示的再融资完成公告;

9.上市(再融资)募集资金的验资报告;

10.其它需要的材料。

其中,申请股改奖励的,按照1、2提供申报材料;申请正式报会奖励的,按照1、2、3提供申报材料;申请上市奖励的,按照1、2、3、4、5、9提供申报材料;申请“新三板”正式受理和挂牌奖励的,按照1、2、6提供申报材料;申请中原股权交易中心挂牌和展示奖励的,按照1、2、7提供申报材料;申请再融资奖励的,按照1、5、8、9提供申报材料。

以上材料中所涉证明文件存复印件验原件,复印件并加盖公章。

(三)企业申请直接债务融资类补助的,需提供以下材料:

1.奖励资金申请表;

2.企业与承销机构签订的相关协议;

3.国家发改委、交易商协会、沪深交易所等监管部门核准文件;

4.证明资金到位的银行回单;

5.其它需要的材料。

以上材料中所涉证明文件存复印件验原件,复印件并加盖公章。

(四)申请股权投资类企业补助的,需提供以下材料:

1.奖励资金申请表;

2.基金业协会出具的私募股权投资基金(基金管理公司)备案证明文件;

3.营业执照、合伙协议;

4.投资资金银行到账单、投资项目清单、简介和投资合同原件及复印件;

5.其它需要的材料。

(五)申请融资租赁补助的,需提供以下材料:

1.奖励申请表;

2.企业与融资租赁公司签订的合同;

3.银行到账单;

4.其它需要的材料。

(六)机构申请开展投贷联动及股权质押补助的,需提供以下材料:

1.奖励申请表;

2.投贷联动、股权质押融资明细;

3.其它需要的材料。

以上需要提交的材料中所涉相关证明文件存复印件验原件,复印件并加盖公章。

第十条 申报程序:

(一)公开申报

金融机构入驻奖励,上市(挂牌)、再融资奖励,发行直接债务融资工具奖励、股权投资、融资租赁奖励、股权质押、投贷直接向县政府金融办申报,申报时间为每年3月31日前。逾期不报,视同放弃。

(二)部门审核

县政府金融办会同县财政局在4月30日前共同开展评审,必要时可聘请第三方审计机构对申报材料等进行审计。对审核通过的项目,5月20日前在政府网站予以公示(公示期七天)。

(三)资金拨付

公示无异议后,由县政府金融办拟定《资本市场发展专项奖补资金审核意见》,报县政府同意后,由县财政局履行拨付手续。

第四章 监督管理和法律责任

第十一条 各申报单位认真对照本办法的规定,对于符合奖补政策的事项,应主动如实申报,并提供真实有效材料,不得弄虚作假,骗取、套取奖补资金。凡虚假申报项目、材料,一经查实,取消申报资格。

第十二条 对于违反规定骗取、套取和截留、挪用奖补资金的,除收回已拨付资金以外,同时取消其两年内申请政府各类支持的资格,并记入企业信用档案,触犯法律法规的,并追究相应的法律责任。

第十三条 县审计局等相关部门定期对奖补资金的申报和使用情况进行监督检查,及时掌握资金的使用和管理情况,分析和评价金融改革发展有关政策的执行效果。

第五章 附 则

第十四条 本办法支持2017年元月1日至2019年12月31日实际发生的项目。本办法自发布之日起施行,有效期至2019年12月31日。

嵩县人民政府办公室

2018年4月28日印发

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